涉收取居间分成、代答问卷等违规行为，中金岭南期货及两名责任人被采取监管措施
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财中社
邓芷晴
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2026-08-21 17:01:47
8月21日，根据深圳证监局发布的决定，深圳市中金岭南期货有限公司因多项违规...
8月21日，根据深圳证监局发布的决定，深圳市中金岭南期货有限公司因多项违规行为被责令改正。分管经纪业务总部的副总经理黄先宁被出具警示函，市场开发岗员工邓锦丰被约谈。
经查，中金岭南期货存在个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下，收取居间人佣金分成，为部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案。
同时，中金岭南期货还存在未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全；资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位等问题。
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