国联期货因多项违规被约谈
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财中社
张海宁
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2026-09-24 18:15:55
9月24日，根据江苏证监局发布的决定，国联期货股份有限公司因存在多项违规行...
9月24日，根据江苏证监局发布的决定，国联期货股份有限公司因存在多项违规行为，受到监管谈话的监督管理措施。
主要问题包括未按照公司章程召开董事会和未及时开展董事换届选举；交易者适当性管理存在不足，风险测评环节未审慎评估客户风险承受能力，个别客户经理指导客户填写风险测评问卷；部分互联网营销内容未经过公司统一审核，缺乏对互联网营销第三方机构的尽职调查，且与第三方机构签订的协议内容不完整，显示出公司风险管理和内部控制存在缺陷。
此外，对投资对象和交易对手的尽职调查及入库审批管理不规范，个别投资经理直接参与债券交易询价工作。上述行为违反了相关规定。
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