湘财股份子公司湘财证券及相关责任人被处罚
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财中社
武岩
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2026-11-12 09:17:55
湘财股份11月12日公告，子公司湘财证券于2026年11月11日收到湖南证监局《行政处罚决定...
湘财股份11月12日公告，子公司湘财证券于2026年11月11日收到湖南证监局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。经查明，湘财证券存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。
湖南证监局对湘财证券给予警告并处29万元罚款，对周乐峰、梁震分别处罚20万元，对丁军、邓纲分别处罚19万元，对邱玉强处罚18万元。
行政监管措施方面，湖南证监局责令湘财证券限期改正并提交书面整改报告，自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间不得新增经纪业务客户，并对相关责任人员进行处分；同时对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话措施，相关情况记入证券期货市场诚信档案。
湘财证券表示诚恳接受，将认真整改，全面排查业务管理短板。
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