国盛证券及相关当事人被处罚-财中社

国盛证券及相关当事人被处罚

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社武岩 2.5w阅读 2026-11-12 09:27:54

国盛证券（002670）11月12日公告，公司及相关当事人于2026年11月11日收到江西证...

国盛证券（002670）11月12日公告，公司及相关当事人于2026年11月11日收到江西证监局下发的《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

经查，公司存在经纪业务管控重大缺陷、落实账户实名制重大过错、严重违反信息安全规定等违法事实。江西证监局决定对国盛证券给予警告并处以29万元罚款；对匡文邦、吴蝶分别给予警告并处以18万元罚款，对陆修然给予警告并处以17万元罚款，对刘国宁、卢果分别给予警告并处以10万元罚款，对周明来给予警告并处以8万元罚款。

同时，江西证监局对公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关人员措施，对张昌生采取监管谈话措施，对陆修然采取认定为不适当人选措施。

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