浙商证券多名人员因违规被监管谈话-财中社

浙商证券多名人员因违规被监管谈话

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社周浩宇 3.8w阅读 2025-01-10 16:07:24

1月10日，根据浙江证监局在2025年1...

1月10日，根据浙江证监局在2025年1月10日发布的公告，朱丽洁、李楠、柳梦婷因浙商证券（601878）存在多项违规行为而受到监管谈话的行政监管措施。具体问题包括为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的、未使用专用对冲账户进行对冲交易，以及干预控股公司的资产管理计划独立性运作。

上述行为违反了《证券公司场外期权业务管理办法》和《证券公司收益互换业务管理办法》等相关法规，反映出浙商证券合规内控管理不到位。朱丽洁作为业务部门负责人、李楠作为直接责任人员、柳梦婷作为参与人员，对相关违规行为负有责任。监管谈话将于指定日期进行，相关人员需携带有效身份证件前往浙江省杭州市上城区民心路1号18楼接受谈话。

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