因私募违规 山东证监局对烟台九银股权投资及何元伟出具警示函
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财中社
黄嘉森
2.1w阅读
2025-09-08 20:51:01
9月8日，根据山东证监局在近日发布公告，烟台九银股权投资管理有限公司及何元...
9月8日，根据山东证监局在近日发布公告，烟台九银股权投资管理有限公司及何元伟收到了出具警示函的监管措施。
经查，烟台九银股权投资管理有限公司存在将部分私募基金的资金募集、投资管理职责委托他人行使、管理未备案私募基金，以及未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息等行为。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第十七条、第二十七条第一款，以及《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定。何元伟作为烟台九银股权投资管理有限公司法定代表人、总经理，对公司的不当行为负有直接责任。因此，山东证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。
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