广西瀚源私募基金与实控人陈立宁遭警示函惩戒
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财中社
张海宁
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2025-10-14 19:39:39
10月14日，根据广西证监局发布的公告，广西瀚源私募基金管理有限公司及其实...
10月14日，根据广西证监局发布的公告，广西瀚源私募基金管理有限公司及其实际控制人陈立宁收到了警示函。该警示函的主要原因是公司在开展私募基金业务过程中存在多项违规行为。
具体问题包括：实际控制人未经法定程序擅自干预管理人的业务活动，陈立宁在未经过股东会及董事会决议的情况下，操作公司管理的私募证券投资基金的证券账户进行股票交易。此外，公司内部控制制度不健全，未对基金经理使用个人手机操作基金证券账户的风险进行有效管控，且未建立用印管理制度，重要印章的使用缺乏规范记录。同时，公司办公地点不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符，未及时履行变更手续。
根据相关法律法规，广西证监局决定对广西瀚源私募基金管理有限公司和陈立宁采取出具警示函的监督管理措施。公司需在收到决定后30日内提交书面整改报告，并可在60日内对该措施提出行政复议申请或提起诉讼。
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