客户招揽也“外包”？渤海证券北京一营业部及相关责任人遭警示函
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财中社
邓芷晴
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2025-10-24 21:00:20
10月24日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，渤海证券北京广顺北大街证...
10月24日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，渤海证券北京广顺北大街证券营业部及时任营业部负责人曹硕、时任营业部合规专员强晓彤被采取出具警示函行政监管措施。
经查，2020年7月至2022年11月期间，该营业部存在部分员工委托第三方进行客户招揽的违规行为。
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