未评估投资者风险能力 未按约向投资者披露信息 海峡资产管理及法人被警示
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财中社
冯静涵
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2025-12-12 17:58:09
根据深圳证监局在2025年12月12日发布的公告，深圳海峡资产管理有限公司及其法定代表人孙俊...
根据深圳证监局在2025年12月12日发布的公告，深圳海峡资产管理有限公司及其法定代表人孙俊杰收到了出具警示函的行政监管措施。
此次措施的原因主要是深圳海峡资产管理有限公司在私募基金业务活动中存在违规行为，包括未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，以及未按照合同约定向投资者披露可能影响投资权益的重大信息。
深圳海峡资产管理有限公司的违规行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。孙俊杰作为公司的法定代表人，负责并实施了信息披露的违规行为，未能恪守私募基金从业人员应遵循的相关行为规范。根据相关法规，深圳证监局决定对其采取出具警示函的措施。
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