合规风控靠兼职、投资管理请外援，四川东旺基金连踩“四雷”遭责令改正
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财中社
邓芷晴
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2026-03-10 17:40:05
3月10日，根据四川证监局发布的公告，四川东旺股权投资基金管理有限公司因多...
3月10日，根据四川证监局发布的公告，四川东旺股权投资基金管理有限公司因多项违规行为被责令改正，法定代表人、总经理仇文财等多名相关责任人被出具警示函。
四川东旺基金具体为规定为包括：一是合规风控负责人为兼职人员，内部管理制度执行不到位，关键交易场所未进行有效管理；二是未建立健全关联交易制度和激励奖金递延发放制度；三是将投资管理职责委托他人行使；四是向中基协报送信息存在虚假记载。
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