询价内控缺失+决策流程不规范，知行通达私募被警示
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财中社
邓芷晴
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2026-05-11 17:39:43
5月11日，根据上交所发布的公告，深圳知行通达私募证券基金管理合伙企业（有...
5月11日，根据上交所发布的公告，深圳知行通达私募证券基金管理合伙企业（有限合伙）被予以监管警示。
知行通达私募在参与首次公开发行证券的询价过程中，存在内部制度建设不完备、内控执行不到位的问题。知行通达私募询价相关内部制度建设不完备，岗位职责分工不明确，重要操作环节书面复核记录缺失，且询价当日未对报价人员的通讯设备进行管控。
同时，知行通达私募内部研究不充分，决策流程不规范。未建立并执行内部研究报告审批机制，估值建议区间缺乏严谨的逻辑推导过程，最终报价的逻辑推导过程不完备，留存的定价依据无法支持最终报价结果。
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