合规风控流于形式 员工误导性表述 东方汇金期货被暂停新开户三个月
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财中社
李泽宇
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2026-05-28 17:43:13
5月28日，根据吉林证监局发布的公告，东方汇金期货有限公司因存在多项违法违...
5月28日，根据吉林证监局发布的公告，东方汇金期货有限公司因存在多项违法违规行为，受到责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施，同时总经理李泽侯被采取监管谈话的监督管理措施，首席风险官于怀宇被采取出具警示函的监督管理措施。
经查，公司存在两项违规：一是内控管理存在缺陷，合规风控流于形式，危及公司稳健运行，损害交易者合法权益，违反了《期货和衍生品法》；二是对员工营销及服务行为管理不足，个别无资格人员向客户提供交易咨询建议，员工存在误导性表述，且未全面监测企业微信服务过程中的风险及留痕存档，违反了《期货公司监督管理办法》。
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