涉承诺保本保收益、内控不健全等多项违规，浙江臻远资管及两名责任人收警示函
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财中社
邓芷晴
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2026-08-06 17:26:04
8月6日，根据浙江证监局发布的公告，浙江臻远投资管理有限公司及法定代表人、...
8月6日，根据浙江证监局发布的公告，浙江臻远投资管理有限公司及法定代表人、执行董事、总经理伏嘉宝，实际控制人、投资总监、基金经理张耀坤被出具警示函。
经查，浙江臻远资管未按照基金合同为投资者办理基金赎回业务，未按照基金合同建立关联交易相关机制，未向投资者进行关联交易、重大事项相关信息披露，并向投资者承诺保本保收益。
此外，浙江臻远资管激励奖金递延发放比例不符合要求，而且内控制度不健全、风险预警机制未有效发挥作用，管理的产品多次因异常交易被交易所书面警示。
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