苏农银行收警示函：考核体系、风险评估、合规审查、信息披露、适当性管理全流程存漏洞
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财中社
邓芷晴
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2026-08-21 18:42:26
8月21日，根据江苏证监局发布的公告，苏农银行（603323）因其基金销售...
8月21日，根据江苏证监局发布的公告，苏农银行（603323）因其基金销售业务存在多项违规，被出具警示函。
经查，苏农银行对于基金销售人员的考核评价指标体系中，未能将基金销售保有规模等体现以投资者利益为核心和长期投资理念的指标纳入其中。
此外，苏农银行未能根据代销基金产品的投资范围、投资策略、投资比例和风险状况等因素，对产品开展科学有效的风险评估；合规风控人员未对新销售基金产品出具合规审查意见；苏农银行APP展示的基金定投模拟历史业绩,未能注明相应的复合年平均收益率等信息。而且，苏农银行2024年度基金销售监察稽核报告未能在该年度结束之日起3个月内完成。
适当性管理方面，苏农银行在为部分投资者购买基金提供服务时未按要求了解投资者收入来源、资产、债务等信息；对部分投资者单日内多次测评、风险等级异常变动的情形未予以充分关注。
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