无从业资格人员上岗、客户归属混乱！民生期货安徽分公司负责人吴凡被出具警示函
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财中社
张海宁
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2025-10-24 19:29:55
根据安徽证监局在2025年10月24日发布的公告，吴凡因其在民生期货有限公司安徽分公司任职期...
根据安徽证监局在2025年10月24日发布的公告，吴凡因其在民生期货有限公司安徽分公司任职期间，未能有效管理该分公司，导致存在任用无从业资格的人员从事期货业务及客户关系归属与考核管理混乱等问题，受到出具警示函的监督管理措施。
公告中提到，民生期货有限公司安徽分公司违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定，反映出分公司内部控制存在较大缺陷。
吴凡作为该分公司的负责人，需对此相关违规行为承担管理责任，因此被记入证券期货市场诚信档案。若对该监督管理措施不服，吴凡可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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