聘用无资格人员提供投顾服务 海南港澳资讯南昌分公司遭警示函+诚信档案记录
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财中社
张海宁
1.9w阅读
2025-11-10 11:11:07
根据江西证监局在2025年11月10日发布的公告，海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司因聘...
根据江西证监局在2025年11月10日发布的公告，海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司因聘用未取得证券投资咨询执业资格人员为客户提供投资顾问服务而受到监管措施。该行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的相关规定。
因此，江西证监局决定对海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司出具警示函，并将该措施记入证券期货市场诚信档案。
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