未持证券投资咨询执业资格提供顾问服务 徐新权遭警示函处分
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财中社
张海宁
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2025-11-10 11:11:07
根据江西证监局在2025年11月10日发布的公告，徐新权因在海南港澳资讯产业股份有限公司南昌...
根据江西证监局在2025年11月10日发布的公告，徐新权因在海南港澳资讯产业股份有限公司南昌分公司工作期间，未取得证券投资咨询执业资格却实际为客户提供投资顾问服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的相关规定，受到出具警示函的行政监管措施。
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