南华期货广东分公司因多项违规被责令改正 相关人员被警示
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财中社
冯静涵
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2025-11-25 11:14:08
根据广东监管局于2025年11月25日发布的公告，南华期货广东分公司因存在多项违规行为被采取...
根据广东监管局于2025年11月25日发布的公告，南华期货广东分公司因存在多项违规行为被采取责令改正的监管措施。
具体违规事项包括：未妥善保存业务资料；未健全并有效执行有关业务管理、人员管理、投资者适当性等方面的管理与内控制度，
同时，相关从业人员杨健、何坤也分别因私下接受客户委托进行期货交易及协同他人开展违法违规活动，被采取出具警示函的行政监管措施。
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