中泰期货深圳分公司及负责人因管理不善、内控不足等违规行为被警示
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财中社
冯静涵
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2025-12-31 17:12:29
根据深圳证监局在2025年12月31日发布的公告，中泰期货股份有限公司深圳分公司收到了警示函...
根据深圳证监局在2025年12月31日发布的公告，中泰期货股份有限公司深圳分公司收到了警示函。
经查，该分公司存在指导客户填写风险测评问卷、客户回访管理不到位以及对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出其在交易者适当性管理和互联网营销业务管理方面的不完善，内部控制也存在不足。这些行为违反了相关规定。
作为分公司负责人，卢宗健对这些违规行为负有管理责任。因此，深圳证监局决定也对其采取出具警示函的监管措施。
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