山西三立期货因内控缺陷收警示函 董事长等三名高管遭问责
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财中社
张海宁
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2026-02-02 09:43:18
根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2026年2月2日发布的公告，山西三立期货有限公司存在...
根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2026年2月2日发布的公告，山西三立期货有限公司存在多项违规行为，公司及三名核心管理人员分别受到监管措施，暴露其在合规管理与风险控制上的显著漏洞。
山西三立期货的主要违规问题集中在三方面：一是委托不符合条件的个人开展客户开发，损害投资者合法权益；二是对员工异地展业行为缺乏有效管控；三是互联网营销行为管理不到位。上述行为违反了相关规定。
对此，监管局对山西三立期货有限公司出具警示函，并要求其在收到决定之日起立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理和内部控制，并于30日内将整改情况书面报送。
与此同时，三名相关责任人因未勤勉尽责被追责。其中，公司董事长兼总经理李旭、首席风险官魏春苓均被采取监管谈话措施，作为直接负责市场业务的核心人员，现任市场部部长、时任法人机构一部部长李俊鑫则被出具警示函。
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