和讯信息多项违规：员工无证荐股 自媒体展业失控 变相承诺收益 总经理及合规负责人被警示
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财中社
邓芷晴
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2026-05-22 18:18:17
5月22日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，和讯信息科技有限公司总经理...
5月22日，根据中国证监会北京监管局发布的公告，和讯信息科技有限公司总经理陈弋阳、合规负责人罗佳和肖茜元被出具警示函。
经查，和讯信息存在多项问题。公司合规管理和风险控制机制不健全，对从业人员通过微信公众号、抖音、视频号、快手等自媒体平台展业缺乏有效管理，对分支机构与第三方合作、企业微信账号、员工执业行为等方面的管理不到位，合规培训不足。
此外，和讯信息未能对从业人员的执业行为进行有效管理，部分不具备投资顾问资格的员工向客户提供投资建议，部分员工在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，部分投资顾问的投资建议缺乏合理依据。
而且，和讯信息还存在投资者适当性管理不到位、与第三方机构合作未规范证券投资顾问业务的推广行为，还存在不实、误导性营销宣传，变相承诺收益的行为。同时，和讯信息未向投资者揭示“金投顾”软件终端的固有缺陷和使用风险，未说明数据信息来源，该软件具有选择证券投资品种、提示买卖时机功能，但未说明其方法和局限。
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