证券从业者违法炒股：交易额近8000万 亏损后仍被罚4万元
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财中社
黄嘉森
2.0w阅读
2025-12-29 10:08:27
12月29日，根据中国证券监督管理委员会安徽监管局发布的行政处罚决定书，证...
12月29日，根据中国证券监督管理委员会安徽监管局发布的行政处罚决定书，证券从业人员李想因违法买卖股票行为受到处罚。
李想在江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司任职，期间控制使用本人证券账户进行股票交易。经调查，李想在2024年10月1日至2025年9月8日期间，累计交易股票41只，买入金额为3923万元，卖出金额为4003万元，整体交易亏损。
李想的行为违反了相关规定，构成禁止参与股票交易的情形。根据其违法行为的事实与情节，李想被处以4万元罚款。李想应在收到处罚决定书后15日内将罚款汇交国库，并可在60日内申请行政复议或提起行政诉讼。
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