中辉期货山西分公司及负责人因无证销售、误导宣传等问题收警示函-财中社

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社张海宁 1.3w阅读 2026-02-02 09:40:40

根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2026年2月2日发布的公告，中辉期货有限公司山西省分...

根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2026年2月2日发布的公告，中辉期货有限公司山西省分公司及相关负责人李梓平收到了出具警示函的监管措施。

公告指出，该分公司存在多项违规行为，包括互联网营销管理不到位、员工未取得基金从业资格证销售资管产品、外接系统管理不规范等。

具体而言，分公司在网络直播中个别员工不具备期货交易咨询资格，直播记录留痕不完整，且直播海报存在误导性宣传，违反了相关规定。

此外，未做好从业人员资质管理也导致员工在未取得相关资格的情况下进行销售，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》。

针对这些问题，监管局要求分公司立即整改，并在30日内将整改情况书面报送。

李梓平作为分公司负责人，未对分公司进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任，被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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